安徽省旅游集團廉潔風險防控工作

實施方案

 

為深入貫徹落實《中共安徽省委、安徽省人民政府關于加強廉政風險防控工作的意見》（皖發(fā)[2012]10號）、省紀委《關于開展全省廉政風險防工作的實施方案》（皖廉防[2012]1號）和省國資委《關于印發(fā)省屬企業(yè)廉潔風險防控工作實施方案的通知》（皖國資黨發(fā)[2012]31號）的有關要求，拓展從源頭上防治腐敗，建立教育、排查、防范、預警工作機制，開展廉潔風險防控工作，現(xiàn)結(jié)合集團公司實際，制定本實施方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，建立起查找風險在前、教育提醒在前、建章立制在前、監(jiān)督約束在前的“四前”防控機制，最大限度地遏制和減少各類違紀違法行為，為集團公司又好又快發(fā)展營造風清氣正的良好環(huán)境。

二、目標要求

開展廉潔風險防控工作，要達到以下目標：一是增強風險意識。各企業(yè)防范廉潔風險的主動性進一步提高，黨員管理人員特別是各企業(yè)領導人員防范廉潔風險的自覺性進一步增強。二是找準廉潔風險點。對崗位、職責、制度和機制缺失造成的廉潔風險點要全面排查，切實做到找準查深。三是完善防控措施。逐步建立以崗位為點、程序為線、制度為面的廉潔風險防控管理機制。四是有效預防腐敗。預防腐敗工作力度進一步加大，措施更加有力，最大限度地減少腐敗問題的發(fā)生，保護企業(yè)管理人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性。

三、主要任務

認真查找崗位、部門、企業(yè)在權(quán)力行使、業(yè)務流程和制度機制等方面存在的廉潔風險，制定防控措施，健全完善以權(quán)力運行監(jiān)督為核心、以崗位風險防控為基礎、以加強制度建設為重點、以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐的權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度健全、預警及時的廉潔風險防控機制。

四、實施步驟

集團開展廉潔風險防控工作的主要步驟分為四階段進行：

（一）動員部署階段（2012年7月至8月）

各企業(yè)要成立廉潔風險防控工作領導小組并下設辦公室(以下簡稱防控領導小組)，認真組織本企業(yè)員工學習省委、省紀委、省國資委黨委和集團公司黨委的有關文件和會議精神，制定具體實施方案，明確方法步驟，并適時召開會議，對開展廉潔風險防控工作進行全面動員部署。

（二）查找廉潔風險階段（2012年9月至10月）

各企業(yè)要結(jié)合自身實際，采取自下而上、自上而下、上下結(jié)合的方式，從管理事項、業(yè)務流程等方面，認真排查廉潔風險點，按風險發(fā)生幾率或危害損失程度評估確定風險等級，經(jīng)本企業(yè)領導班子審核把關后，將風險點登記匯總，在一定范圍內(nèi)進行公示。

1、查找崗位風險。各企業(yè)領導人員和關健崗位人員對照以往履行職責、執(zhí)行制度情況，通過自己找、職工幫、領導提、領導班子審等多種方式，認真分析查找個人在職業(yè)道德、崗位職責和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，報所在部門審核、備案。其中部門負責人查找的崗位風險點要在部門集體審核后報分管領導審核。各企業(yè)領導人員由各企業(yè)領導班子審核。

2、查找部門風險。各企業(yè)對照法律法規(guī)、公司章程及企業(yè)現(xiàn)行運轉(zhuǎn)體制和規(guī)章制度，分別查找業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉潔風險，并認真細化、分析風險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，由各企業(yè)分管領導審核后報所在單位領導班子審核、備案。

3、查找單位風險。重點查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）、物資設備采購、招投標活動等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，報集團工作領導小組審核、備案。

4、評估風險等級。依據(jù)廉潔風險點所涉及的權(quán)力重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照“高、中、低”三個等級評定廉潔風險點，便于實施“分級管理、分級負責、責任到人”。

（三）制定防控措施階段（2012年11月）

圍繞查找的廉潔風險點和確定的風險等級，有針對性地制定化解和防控風險的有效措施。

1、針對崗位風險防控，由本人對照崗位要求和與業(yè)務相關的法規(guī)及制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法，報所在部門審核、備案。其中部門負責人崗位風險、辦法要在部門集體審核后報分管領導審核。各企業(yè)領導人員由各企業(yè)班子集體審核。

2、針對部門風險防控，由部門從流程、監(jiān)督、檢查、考核等環(huán)節(jié)，研究制定廉潔風險防控的具體措施和相關工作程序由分管領導審核后，報所在單位組織審核、備案。

3、針對單位風險防控，由單位黨政領導班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施，健全完善廉潔風險防控的規(guī)章制度，明確任務要求和工作標準，報集團工作領導小組審核、備案。

屬于崗位責任方面的，通過建立健全權(quán)力運行程序和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機制等方式，加強監(jiān)督制約，規(guī)范權(quán)力運行。屬于業(yè)務流程方面的，按照廉潔、高效、便民的原則，制定完整、規(guī)范、簡明的業(yè)務流程圖。屬于制度缺失或不完善方面的，建立健全相關制度。

部門、單位風險防控措施和相關工作程序，要統(tǒng)一以流程圖或表格的形式在一定范圍內(nèi)予以公示。

（四）總結(jié)檢查階段（2012月12月）

1、對廉潔風險防控工作進行系統(tǒng)總結(jié)，歸納整理成功經(jīng)驗和做法。

2、編制風險管理手冊，將各個工作階段及成果歸納總結(jié)，形成規(guī)范文本。

3、建立健全長效機制，對已界定的風險，建立長效管理機制；結(jié)合工作調(diào)整和預防腐敗的新要求，及時調(diào)整風險內(nèi)容并制定防控措施；逐步建立健全監(jiān)督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究機制。

五、工作要求

（一）提高思想認識。開展廉潔風險防控工作是中央和省委著眼于反腐敗斗爭的新形勢、新任務和新要求、加強反腐倡廉建設的重要**部署，是把反腐倡廉工作融入企業(yè)經(jīng)營管理、提高管理水平的重大舉措。由于集團近幾年發(fā)展較快，管理幅度不斷增大，點多面廣，管理難度也隨之加大。因此，通過開展廉潔風險防控工作，找出企業(yè)管理中的薄弱環(huán)節(jié)加以整改，以達到加強監(jiān)督、規(guī)范管理、促進企業(yè)發(fā)展的目的。各單位要積極組織廣大干部職工認真學習上級的有關文件和會議精神以及相關要求，把思想認識統(tǒng)一到中央和省委的重要**部署上來。

（二）加強組織領導。集團公司成立風險防控領導小組。各企業(yè)要把開展廉潔風險防控工作作為一項重要的政治任務，列入領導班子重要議事日程，周密安排部署，認真組織實施。要成立風險防控領導小組，具體負責廉潔風險防控工作的組織領導工作和日常工作。各單位主要領導要親自抓、負總責，領導班子成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行好“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風險，帶頭制定防控措施，帶頭落實防控責任。企業(yè)風險防控領導小組辦公室具體負責組織協(xié)調(diào)、督促檢查等工作，各部門要密切配合，積極參與，共同把廉潔風險防控工作做好。

（三）突出工作重點。要突出領導班子和領導人員；突出權(quán)力集中部門以及擁有人、財、物管理等事項的重要崗位。要以重點帶全面，抓關鍵促整體，扎實推進廉潔風險防控工作。

（四）注重工作實效。各單位要結(jié)合實際，從查找廉潔風險上下功夫、從健全防控機制上做文章、從確保管用上想辦法；要把推進廉潔風險防控管理與懲防腐敗體系建設與貫徹執(zhí)行《廉政準則》和《廉潔從業(yè)規(guī)定》結(jié)合起來；要圍繞中心、服務大局、統(tǒng)籌兼顧、穩(wěn)步實施，既要有效防控廉潔風險，又要提升工作效率，避免因開展廉潔風險防控管理工作而使日常工作程序復雜化，影響辦事效率；要將廉潔風險防控工作常態(tài)化，隨著企業(yè)發(fā)展和上級對反腐倡廉建設提出的新要求，要及時調(diào)整風險內(nèi)容并制定防控措施，健全完善廉潔風險防控工作的長效機制，促進企業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展。